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又一個資本市場的大佬栽了
繼被罰超千萬、終身禁入市場后，７９歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！
１０月９日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱，公司于當(dāng)日收到實際控制人陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。
因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對陸克平立案。
四環(huán)生物表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合證監(jiān)會的相關(guān)工作。目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展。
同日晚間，江蘇陽光（６００２２０）公告稱，公司接到間接控股股東陸克平通知，陸克平于２０２３年１０月９日收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對其立案。
“父子交接”未了
突曝涉嫌操縱證券市場
值得注意的是，陸克平雖是上市公司實控人（據(jù)公告，目前實控人變更仍在進(jìn)行中），但過去幾個月其推動股權(quán)交易，準(zhǔn)備脫離這一身份。今年６月，江蘇陽光公告，陸克平擬將名下所持陽光控股集團(tuán)有限公司（簡稱陽光控股）６６．７９２５％的股權(quán)及對應(yīng)＊＊權(quán)益轉(zhuǎn)讓給兒子陸宇。陽光控股通過陽光集團(tuán)有限公司（簡稱陽光集團(tuán)）間接控股上市公司江蘇陽光。
雖是“父子交易”，但卻盤桓數(shù)月仍在“辦理手續(xù)”。據(jù)江蘇陽光公告，陸克平在轉(zhuǎn)讓陽光控股６．５％的股權(quán)后，剩余６０．２９２５％的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)一直在辦理之中，目前仍未完成。或為盡快“取而代之”，其子陸宇于今年７月借由增資３．１億元，一躍成為陽光控股的＊＊大股東。
財聯(lián)社記者注意到，陸氏父子此番操作或有更多注解：遲遲未能轉(zhuǎn)讓的股權(quán)早已于２０２０年８月質(zhì)押給了中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行江陰市支行。實際上，伴隨經(jīng)營狀況惡化，近一年來，上市公司江蘇陽光的股權(quán)也頻繁被質(zhì)押。
據(jù)公司９月發(fā)布的公告，陽光集團(tuán)及其一致行動人孫寧玲、郁琴芬合并持有公司股份約４．８億股，占公司總股本的２６．９２％，合并已質(zhì)押股份約４．５７億股，占其所持公司股份總數(shù)的９５．０９％，占公司總股本的２５．６０％。
作為傳統(tǒng)紡織企業(yè)，江蘇陽光近幾年業(yè)績波動劇烈。繼２０１９、２０２０年凈利潤大幅縮水后，公司于２０２１年、２０２２年迎來業(yè)績恢復(fù)，但好景不長，今年上半年公司再度出現(xiàn)業(yè)績大降。
同時，江蘇陽光也多次因關(guān)聯(lián)交易受到關(guān)注。在２０２２年年報中，年審會計師對公司２０２２年度內(nèi)控報告出具了帶有強(qiáng)調(diào)事項段的無保留意見。“強(qiáng)調(diào)事項段”為“公司對應(yīng)收賬款催收制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致期末存在大額逾期應(yīng)收賬款，相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷”，將矛頭指向與關(guān)聯(lián)方江蘇陽光服飾有限公司的貨款交易，涉及２．８１億元。
今年，江蘇陽光又因向陽光集團(tuán)購買土地受到交易所問詢。當(dāng)時，在貨幣資金僅１．８４億元的情況下，上市公司計劃以１．７億元買入一塊賬面價值２５３７．１９萬元的土地。
負(fù)面纏身
已被終身禁入市場
資料顯示，陸克平出生于１９４４年１１月，現(xiàn)年７９歲。縱橫資本市場二十年來，陸克平一手組建了陽光集團(tuán)，同時曾是３家Ａ股上市公司的實控人，包括江蘇陽光、海潤光伏（已退市）和四環(huán)生物。
作為資本市場知名大佬，陸克平近年來負(fù)面纏身，其本人和實控公司也頻遭監(jiān)管調(diào)查和處罰。
２０２０年５月，證監(jiān)會發(fā)布的市場禁入決定書顯示，四環(huán)生物實際控制人陸克平在限制交易期限內(nèi)買賣公司股票，虧損近１０億元，合并多項違法后被罰２７３４萬元，同時被終身市場禁入。
具體來看，陸克平控制１３個證券賬戶和２個權(quán)益工具，以及控制趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌等４名一致行動人賬戶，交易四環(huán)生物股票，合計１９個賬戶持續(xù)交易四環(huán)生物股票，使陸克平控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大。
證監(jiān)會查明，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環(huán)生物達(dá)５％及每增加５％時未履行報告、公告義務(wù)，且在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣四環(huán)生物。陸克平及其上述一致行動人控制的賬戶在限制交易期限內(nèi)累計買入６．２７億股，累計買入金額４３．２１億元；累計賣出２．７２億股，累計賣出金額１９．５１億元。
對于重罰２７３４萬元并對陸克平終身市場禁入，證監(jiān)會表示，其違法行為持續(xù)時間長，手段特別惡劣，涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重的損害。
證監(jiān)會認(rèn)為，陸克平不晚于２０１４年５月２３日成為四環(huán)生物實際控制人，且其在２０１４年５月２３日至２０１８年４月１１日期間實際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在２０１４年至２０１８年年度報告中披露“無實際控制人”等關(guān)于公司實際控制人的信息存在虛假記載。
江蘇陽光方面，曾因２０２１年半年報、三季報存貨披露不準(zhǔn)確，財務(wù)核算不規(guī)范導(dǎo)致披露的部分財務(wù)數(shù)據(jù)不完全準(zhǔn)確等，于去年５月被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年９月，又因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會立案，＊＊終公司被監(jiān)管給予警告，并處以５０萬元罰款；相關(guān)責(zé)任人亦被給予警告，并處以２０萬元罰款。
九成持股被質(zhì)押融資
四環(huán)生物方面，該公司是一家以生物醫(yī)學(xué)技術(shù)及傳統(tǒng)醫(yī)藥相結(jié)合的現(xiàn)代化藥品生產(chǎn)企業(yè)，主營肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。
從財報數(shù)據(jù)來看，近年來該公司業(yè)績表現(xiàn)并不樂觀。其中，營收持續(xù)下滑，２０２１年、２０２２年營收同比降幅分別為３０．５６％、２３．０３％，凈虧損分別為０．３５億元、０．４９億元。２０２３年上半年也是增收不增利的狀態(tài)，期內(nèi)實現(xiàn)營收１．２１億元，同比增幅２．５５％；凈虧損０．３８億元，同比降幅１４．７２％。且截至今年６月底，公司賬面資金僅剩０．２１億元。
另一方面，由于２０２２年廣告費占比過高，公司還曾受到監(jiān)管問詢。２０２２年年報顯示，期內(nèi)公司銷售費用１．２５億元，同比下降１４．４４％，銷售費用率為４６．３３％。其中，廣告宣傳推廣費高達(dá)１．１６億元，在銷售費中占比達(dá)９２．５４％。對此，監(jiān)管曾要求公司公司說明情況，確保大額銷售費用支出的真實性、合規(guī)性的措施，以及是否存在商業(yè)賄賂等費用支出違規(guī)的風(fēng)險。
此外，為了給陽光集團(tuán)和江蘇陽光等關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資授信提供擔(dān)保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環(huán)生物股份拿去質(zhì)押融資。截至７月２６日，陸克平累計持有公司３．１８億股股份，占公司總股本的３０．８５％；累計質(zhì)押股份數(shù)量２．８６億股，占其所持股份總數(shù)的９０．０４％。
據(jù)另一份７月上旬的公告披露，未來半年內(nèi)，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為９６４０萬股，占其所持股份的３０．３５％，對應(yīng)融資余額為５．２８億元；未來一年，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計數(shù)量為１．３億股，占其所持股份的４０．８９％，對應(yīng)融資余額達(dá)７．２３億元。
對此，四環(huán)生物曾回應(yīng)稱，陸克平及其控制的企業(yè)資信狀況良好，具備相應(yīng)的資金償還能力，目前質(zhì)押風(fēng)險可控，不存在平倉風(fēng)險或被強(qiáng)制平倉的情形。
不過，從目前股價表現(xiàn)來看，年內(nèi)四環(huán)生物股價仍在震蕩下跌，截至１０月９日收盤每股報２．８３元，跌幅１．０５％，年內(nèi)跌超１０％。而如果未來跌勢延續(xù)，或?qū)⒃黾友a(bǔ)充質(zhì)押甚至強(qiáng)行平倉的風(fēng)險。
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